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超越能力的攀登,是天空存在的意義

2018年06月13日 07:27   來源:解放日報   

  《超越:技術、市場與經濟增長的歷程》

許濤 著

  社會科學文獻出版社

  ■許濤

  清華大學21世紀發展研究院研究員、經濟學博士許濤所著《超越:技術、市場與經濟增長的歷程》,通過挖掘科技發展史和經濟史中的相關史料,提煉觀點和路徑,為新時代中國經濟的發展,提供了一個新的視角。

  超越存在於歷史,超越存在於未來。約翰勃朗寧曾説:人應該進行超越能力的攀登,否則天空的存在又有何意義?實現超越式經濟增長,中國才能有更加堅實的經濟基礎,才能真正實現“中國夢”。

  經濟活動的本質,是人類社會通過自己的知識和能力,利用自然資源,獲得福利的過程。一個國家要崛起為大國並持久保持大國地位,主要是靠科技創新能力及其主要載體——製造業的競爭力,而不是靠自然資源,更不能靠殖民掠奪。在歷史上,葡萄牙、西班牙、荷蘭都曾經是佔有大量殖民地的“大國”,但由於缺乏科技創新的支撐,只能“曇花一現”。英國在第一次工業革命中迅速崛起為“日不落”帝國,但後來隨著科技創新能力的減弱,一戰後逐步淪為二流國家。美國之所以能夠成為當今世界超級大國,關鍵因素正是其具有持續不斷的創新能力。

  從國際經驗看,抓住世界科技革命和産業革命的歷史機遇,實現科技創新能力的跨越式提升,是新興大國崛起的成功之道。每次科技革命和産業革命都會帶來世界經濟的快速增長,並導致世界各國間國力和地位對比的重大變化。這也為新興大國的崛起提供了難得的歷史機遇。

  曾經的那些超越

  ■近二三百年來,第一個實現超越式經濟增長從而成為世界經濟增長中心的是英國

  ■直到目前,美國仍然是世界上經濟實力、綜合國力最強大的國家

  超越式經濟增長就是要實現經濟發展模式、發展速度、發展品質的超越,打破原來的發展模式和發展軌跡,形成新的發展模式和發展軌跡。

  近二三百年來,第一個實現超越式經濟增長從而成為世界經濟增長中心的是英國。英國的資産階級革命,開啟了人類社會從封建主義時代向資本主義時代的過渡,也使英國率先實現了生産方法的根本性變革,生産率得到明顯提高。18世紀60年代到19世紀中期,英國發生了以蒸汽機的廣泛應用為主要標誌的技術革命,這是資本主義生産關係出現以來的第一次技術革命。這次技術革命導致了人類歷史上的第一次産業革命。産業革命的成功,促成了機器大工業的建立,大大增強了英國的經濟實力和綜合國力,促使英國成為“世界工廠”。

  英國不僅在工業生産中取得了壟斷地位,在世界貿易方面也確立了壟斷地位,直到19世紀70年代,英國在世界工業生産和世界貿易中一直居於首位。1870年,英國佔世界工業生産的32%,世界貿易額的25%,擁有的商船噸位超過荷蘭、法國、美國、德國、俄國商船噸位的總和。英國靠強大的海運業,控制著其他國家的貿易往來。當時的國際金本位制度,實際上是以英國為中心的,而且,英國還向歐美各國和殖民地直接輸出大量資本。可以説,歐美許多國家和資本主義經濟是依靠英國的資金、技術人才和生産管理經驗發展起來的。那時,英國的經濟發展、增長的幅度對世界經濟所起的作用是舉足輕重的。

  在1830年英國産業革命達到高潮時,德國仍然是個落後的農業國。但德國人不甘落後。大批德國人去英國和法國留學並且學成回國,德國政府也高度重視教育,並開創了教學、科研相統一的高教體系。德國還特別注意科學技術和工業的結合,出現了一批善於將科技成果應用於生産的企業家。在1875年至1895年的20年間,世界科技中心逐步轉移到德國,世界的經濟中心隨之也轉移到了德國。德國只用了40年就完成了英國100年才完成的工業化過程,一躍成為歐洲經濟的最強國。

  19世紀80年代,美國緊緊抓住第二次技術革命和第二次産業革命的歷史機遇,並在19世紀末在工業生産方面超過了英國、德國,成為世界上最大的工業國和第一經濟強國。到1913年,美國的工業生産佔到世界的38%,相當於英國、德國、法國、日本的總和。到第二次世界大戰結束後初期,美國的經濟實力走向頂峰。1947年,美國佔資本主義世界商品出口額的32.5%;1948年,美國佔資本主義世界工業生産的56.4%和黃金儲備的71.3%。美國成為世界最大的債權國、資本輸出國和國際金融中心。戰後建立的國際貨幣體系也是以美元為中心的,這為美國的對外擴張提供了有利條件。直到目前,美國仍然是世界上經濟實力、綜合國力最強大的國家。從19世紀末以來,美國在世界經濟發展中一直處於引領地位。

  超越是怎麼發生的

  ■突破型技術創新能夠使生産活動産生顛覆式的效果,培育出可持續發展的核心競爭力

  ■沒有市場容量的商品生産,是不能實現最終交易的生産,其發展品質必然不高

  從歷史上實現超越式經濟增長的幾個國家的發展歷程看,實現超越式經濟增長,需要相應國家能夠創造或抓住歷史機遇,運用世界最新的科技成果改造自己的生産方式和管理方式,並且創造出更加廣闊的市場,從而使自己所生産的産品不僅能夠滿足自身不斷提高的消費需求,也能滿足整個世界不斷提高的消費需求,使自己的生産方式影響世界經濟的發展。具體來看,實現超越式經濟增長必須具備以下兩個條件。

  第一個條件,也是其首要的決定性因素,就是突破型技術創新的産生及應用。突破型技術創新能夠使生産活動産生顛覆式的效果,實現技術跨越,並以此為基礎實現經濟超越,培育出可持續發展的核心競爭力。

  歷史證明,突破型技術不僅有可能在短時間內趕超持續性技術的性能,而且還能夠改變企業內部的組織結構、管理流程和價值取向,促使企業沿著新的技術軌道發展,最終在趕超的基礎上替代原有的持續性技術。由於突破型技術創新拋棄了原有持續性技術創新的發展軌道,另辟蹊徑,從而可以實現技術跨越。這種新模式常常使習慣於持續性技術創新思維模式的企業家陷入困境;但卻可以使技術落後的國家、地區、企業,因此與技術相對領先的國家、地區、企業站到同一起跑線上,甚至獲得超越它們的機會。

  在熊彼特提出“創新”(innovation)概念的時候,西方國家科技對經濟增長的貢獻率只有5%—21%;而到20世紀60年代,這個比例上升到50%; 到80年代,進一步達到60%—80%;90年代後,更是逼近了85%。這再一次證明,財富主要來自智力的開發,來自有組織的研究和開發活動。科技創新愈來愈成為經濟增長和社會進步的決定性因素。

  翻開世界經濟發展的歷史史冊,我們可以看到,在人類的歷史發展進程中,隨著世界科技成果,尤其是突破型技術創新的發現、發明、創造和應用,世界經濟也在隨之發生廣泛而深刻的變化。特別是,隨著世界科技中心的轉移,世界經濟中心也在隨之發生轉移。

  實現超越式經濟增長的另一個決定性因素,是巨大的市場容量。

  如果説生産率是經濟發展的主觀原動力,那麼市場容量就是經濟發展的客觀原動力。沒有市場容量的商品生産,是不能實現最終交易的生産,蘊藏著經濟失調的巨大風險,其發展品質必然不高。從這個意義上説,沒有市場容量而僅僅依靠提高生産率來推動的GDP指標,也是未來才能完成交易平衡的經濟增量。只有具備一定規模的市場容量,才能夠自然拉動企業投資和經濟發展。

  市場容量是由使用價值需求總量和可支配貨幣總量兩大因素構成的。存在對使用價值的需求卻沒有可支配貨幣的消費群體,是貧困的消費群體;而擁有可支配貨幣但沒有使用價值需求的消費群體則是持幣待購群體或十分富裕的群體。這兩種現象均被稱為因消費要件不足而不能實現的市場容量。

  擴大市場容量有兩種基本路徑:一是城市化。城市化也稱為城鎮化,是指隨著一個國家或地區社會生産力的發展、科學技術的進步以及産業結構的調整,其社會由以農業為主的傳統鄉村型社會向以工業(第二産業)和服務業(第三産業)等非農産業為主的現代城市型社會逐漸轉變的歷史過程。城鎮化的過程包括人口職業的轉變、産業結構的轉變、土地及地域空間的變化。通過城市化,可以使最廣大消費群體的物質文化需求不斷增長(即使用價值水準的提升),並可相應增加他們的可支配貨幣收入。二是全球化。國際貨幣基金組織(IMF)在1997年的報告中指出,全球化是通過貿易、資金流動、技術創新、資訊網路和文化交流,使各國經濟在世界範圍高度融合。在這一融合過程中,各國經濟通過不斷增長的各類商品和勞務的廣泛輸送,以及國際資金的流動和技術更快、更廣泛的傳播,形成相互依賴的關係。全球化亦可以解釋為世界的壓縮和視全球為一個整體。從驅動力角度看,全球化是全球商品市場和資本市場的融合過程。在這個過程中,國際貿易和國際投資壁壘不斷減少。通過全球化可以使得率先發展起來國家的一部分企業“走出去”開拓國外市場,這樣不僅可為國內市場容量騰出空間,還可以開創更加廣闊的國際市場,使得市場容量獲得更大的增加。

  在世界經濟舞臺上,國家間競爭的利器仍然是生産率,擁有更高生産率的一方往往會成為競爭的勝利者。在實現超越式經濟增長的過程中,擁有更高的生産率不僅是必要條件,而且是先決條件。提高生産率在微觀上提高了企業的競爭力,在宏觀上能快速增加國家的財富。生産率的提高主要依靠科技進步。尤其是突破型技術創新的出現,能極大地提高生産率。技術革命往往與産業革命相呼應,突破型的新技術不僅能産生新産業,還能改造原有産業使之煥發出新的光輝。在突破型技術的推動下,生産率將得到明顯的提高,更加快速地創造出大量財富。當然,生産率的提高離不開市場,因市場容量擴大而帶來經濟效益提高已經早已被印證。不斷擴大的市場容量能為生産者創造出更加廣闊的天地。

  追隨者的啟示

  ■在世界經濟發展史上,絕大多數國家都可被視為追隨者

  ■追隨者不是輸在起跑線上,而是輸在轉捩點上,輸在格局上

  在世界經濟發展史上,絕大多數國家都可被視為追隨者,比較典型的追隨者有法國、過去的蘇聯和日本。它們雖然不是科技革命和産業革命的領導者,但其在科技革命和産業革命中也發揮了舉足輕重的作用,並借此一舉獲得超過大多數國家的快速發展進入發達國家之列。本書所指的就是這一類追隨者。對於這類追隨者而言,它們可以借鑒已有的相對成熟和成功的經驗,在追趕領先者的過程中具有一定的後發優勢; 但由於其是受到科技革命影響而發展起來的,因而在突破型創新能力方面天然存在缺陷,導致其創新更多是改良型的漸進創新,發展路徑也存在一定的依賴性。因此,當其發展到一定階段或一定程度後便難以邁出更大的步伐,進而陷入停滯。

  追隨者不是失敗者,他們都曾擁有過各自的輝煌,取得了令人驚嘆的成就,並一度有望成為世界新潮流的引領者。但就在他們看似已經非常接近目標的時候卻戛然而止了,仿佛已經在追趕的路上“筋疲力盡”了,完全沒有力量再進行衝刺。也就在這時,他們與引領者的差距再一次被拉開,而且越拉越大。造成這一局面的原因並不是他們不夠優秀,不是他們在原有産業的發展上做得不夠好,而是由於突破型技術創新所帶來的新産業、新産業集群、新商業模式的出現,使得傳統的優勢産業相形見絀。汽車和火車的出現,讓使用了幾千年的馬車成為了懷舊的旅遊項目;數字化革命使傳統工業的標準化、規模化失去光鮮,讓製造的智慧化、個性化成為潮流。追隨者抓住了領先者所開創的歷史機遇,成功地發展了自我,卻沒有培養出可持續的創造力,尤其是沒有培養出突破型技術創新的創造力,沒有産生並及時運用新的突破型技術,沒有形成新的産業和産業集群,更沒有擴大自己的市場容量。在歷史發生轉折的時候,追隨者沒有及時跟上節奏、及時調整,沒有成為潮流的推動者,卻滿足於已有的成就,或是在傳統技術、傳統産業裏“精耕細作”,結果只能被歷史無情地拋棄。與實現了超越式發展的國家相比,追隨者不是輸在起跑線上,儘管各自的起跑線並不一致,而是輸在轉捩點上,輸在格局上,緊跟潮流、推動潮流才有機會超越。只有永遠地面向未來,才可能擁有未來!

  中國如何走

  ■模倣雖可能是一段時期內的捷徑,卻也很容易形成路徑依賴

  ■全球新一輪科技革命和産業革命正在孕育興起,與我國實現中華民族的偉大復興形成歷史性交匯

  今天,中國正處於重新崛起的偉大歷史復興進程中。從經濟總量看,中國已經堪稱世界大國;但也必須看到,經濟的快速增長很大程度上是靠大量低效消耗資源和物質資本投入取得的,而非科技創新的支撐,因而存在經濟發展不可持續的問題。還要看到,我國人口眾多,每人平均資源佔有量偏低,又不可能走發達國家掠奪別國資源的路,因而要實現和平崛起,也必須依靠科技創新,必須充分激活和發揮十幾億國民巨大的創新潛力。這是實現中華民族偉大歷史復興的必由之路。

  中國作為一個後發展型國家,通過模倣來實現追趕是必要的。但模倣雖可能是一段時期內的捷徑,卻也很容易形成路徑依賴,並會自我強化、自我積累。而這又往往會形成更好發展的巨大阻力——在繼承被模倣者成功經驗的同時,也會不知不覺地繼承其諸多弊端。目前我國經濟存在的問題主要表現為增長失速、某些行業産能過剩、勞動力成本上升等,但實質上這恰是過度依賴技術引進、依賴外資、依賴廉價勞動力、忽視自主研發所付出的代價。如果把中國經濟發展置於一個縱深的歷史脈絡來看,中國在“前三十年”的主要成就,是在一個一窮二白的傳統農業國的條件下奠定了近現代工業的基礎,用30年時間走過了西方發達國家200年的道路;而“後三十多年”的主要成就,則是主動融入世界大市場,在人口最多的低收入國家中實現了空前廣泛的發展。經過六十多年的奮鬥,中國發展了,但還遠沒有發達。從中國經濟現有的基礎和遠景目標來看,中國經濟發展的黃金階段才剛剛開始。

  站在歷史的新起點,中國需要經歷一個以産業革命為主要內容的發展階段,才能躋身發達國家行列,或者説才能成為世界經濟的引領者。而要真正完成這一歷史任務,中國就必須在已有成就的基礎上繼續經歷一個工業生産率高增長的階段。其內容就是以高強度投資和自主創新為手段,以競爭性企業為主體,以全球市場為舞臺,實現在技術和資本密集型工業領域的廣泛突破,來帶動基礎廣泛的産業革命。

  歷史告訴我們,那些能在世界民族之林中獨領風騷的國家,無一不是偉大的創新者和市場開拓者。這也是本書的基本觀點:只有通過突破型技術創新實現産業革命並不斷擴大市場容量,中國經濟才能實現超越式增長。換句話説,只有充分發揮我國的創新優勢,釋放創新潛力與活力,把知識進步和能力成長作為經濟發展的基本驅動力,並始終以全球市場為舞臺,主動適應全球化、引領全球化,中國才能真正成為世界經濟強國,“中國夢”才能得以實現,才能為人類發展做出更大的貢獻。

  當前,全球新一輪科技革命和産業革命正在孕育興起,並與我國全面建成小康社會、實現中華民族的偉大復興形成歷史性交匯。這為我國後發趕超,實現和平崛起,提供了難得的歷史機遇。新一輪科技革命和産業革命,主要集中在新一代資訊網路技術、生物、新能源與新材料、智慧製造等領域。這有利於解決我國經濟社會可持續發展所面臨的資源、環境、人口與健康等重大瓶頸問題。為搶抓新一輪科技革命和産業革命的戰略機遇,我國應加快推進“雙輪”+“雙引擎”創新戰略,既要重視新技術對傳統産業的提升,形成經濟轉型升級的“雙輪”;也要高度重視科技創新成果的産業化,著力打造科技創新與商業模式創新的“雙引擎”。

  中國正處在新型城鎮化和經濟全球化的一個相當關鍵的時期,推進以人為核心的新型城鎮化,可以創造更加廣闊的國內市場,促進經濟社會協調發展。真正的大國崛起,不是靠封閉,而是靠開放。繼續擴大國際交往,營造更加良好的國際市場環境,既是國際社會的需要,更是中國自己的需要。在推動戰略性新興産業發展的同時,積極、深度地參與和推進經濟全球化,為“中國創造”營造一個良好的市場環境,不斷擴大市場容量,最終形成技術創新、市場擴大與經濟增長的良性互動。

  超越存在於歷史,超越存在於未來。約翰勃朗寧曾説過:人應該進行超越能力的攀登,否則天空的存在又有何意義?可以説,自15世紀以來,隨著地理大發現,世界各國開始相互認識、相互了解,也開始了相互競爭,上演著一場超越與反超越的大戲。在這場競爭中,經濟競爭是核心內容。

  實現超越式經濟增長,中國才能有更加堅實的經濟基礎,才能真正實現“中國夢”。

  許濤,經濟學博士,理論經濟學博士後。清華大學21世紀發展研究院研究員,清華大學公共經濟、金融與治理研究中心研究員


(責任編輯 :歐雲海)

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