手機看中經經濟日報微信中經網微信

北方稀土“不按套路出牌”違反減持承諾 投資者質問是否違規

2017年07月17日 07:12    來源: 每經網-每日經濟新聞    

  上週五(7月14日)晚間,北方稀土披露了關於第二大股東減持股份計劃實施完成的公告。《每日經濟新聞》記者發現,有意思的是,這次減持的數量有點“不按套路出牌”。

  那麼,這究竟是怎麼回事呢?事情還得從今年1月份説起,北方稀土于2017年1月26日披露了《北方稀土關於第二大股東減持股份計劃的公告》,即根據嘉鑫有限公司計劃減持北方稀土股份的函,其自減持計劃公告之日起15個交易日後的6個月內,根據市場情況,按照市場價格,以上海證券交易所交易系統允許的方式包括但不限于集中競價和大宗交易,減持不超過1000萬股北方稀土股份。

  但從此次減持計劃的實施情況來看,嘉鑫有限公司于2017年7月13日,通過集中競價方式,在14.25元/股至14.43元/股的價格區間內累計減持北方稀土1525萬股股份,減持比例為0.42%。也就是説,本來想著計劃最多減持1000萬股,結果變成了減持1525萬股。對此,公告中是這麼解釋的:“由於近期嘉鑫有限公司部分操作、風控及合規人員發生變動,業務銜接不夠充分,致使其本次實際減持股份數量超過計劃減持數量525萬股。嘉鑫有限公司對此表示歉意,其表示將加強內部業務部門間的溝通協調及風控合規性管理,杜絕類似情況再次發生。”

  這人員一變動,業務不熟,一不小心就多賣了525萬股。道歉歸道歉,投資者卻“炸開了鍋”。馬上就有券商人士向《每日經濟新聞》記者反映,有投資者看到公告後非常激動,一直在問他這樣子減持是不是違規了呢?

  《每日經濟新聞》記者注意到,此次減持前,嘉鑫有限公司持有北方稀土3.28億股股份,佔公司股份總數的9.04%,均為無限售條件流通股。其持有的股份來源於北方稀土于1997年上市時其作為發起人所認購的公司股份及歷次分紅、公積金轉增股份。

  如果按最新的減持新規來看,這次的減持比例看上去似乎也並沒有違規,但由於減持數量明顯多於原先披露的計劃減持數量,這究竟又算不算違規?

  對此,有券商人士認為,“違反承諾這種事情,一般性應該就是監管發函,警告一下,最多把剩下的股票限售一段時間。”

  而上海新古律師事務所王懷濤律師則表示,“我認為是算違規,原來的減持計劃實際上就相當於是一種承諾,既然承諾了這種做法,它的公告從法律上講就是一種單方法律行為,它的承諾對它自身是生效的,而人員不熟悉這一理由,對於投資者來説,也是不會信服。”


(責任編輯: 馬欣 )

    中國經濟網聲明:股市資訊來源於合作媒體及機構,屬作者個人觀點,僅供投資者參考,並不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。
精彩圖片
上市全觀察