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證監會通報5宗案件 兩對夫妻涉內幕交易被罰

2018年01月13日 08:28    來源: 中國經濟網——《證券日報》     左永剛

  1月12日,證監會通報了5宗行政處罰案件,包括4宗內幕交易案,1宗證券從業人員違法買賣股票案。其中,在2宗內幕交易案中,兩對夫妻、父子涉案內幕交易,相關當事人被罰。

  在4宗內幕交易案中,一是楊某棟係山東博匯紙業股份有限公司(簡稱博匯紙業)定向增發及利潤分配事項這一內幕資訊的知情人。在內幕資訊敏感期內,林安與楊某棟存在見面接觸,聊天過程中楊某棟提起博匯紙業可能會增發,後林安控制使用其本人證券賬戶和“劉某”賬戶買入“博匯紙業”77.59萬股,獲利約301萬元。山東證監局決定沒收林安違法所得約301萬元,並處以約301萬元罰款。

  二是黃某嶸係科達集團股份有限公司(簡稱科達股份)擬收購多家公司股權這一內幕資訊的知情人。胡建東與黃某嶸關係密切,在內幕資訊公開前,胡建東控制使用“胡某淑”等3個賬戶買入“科達股份”84.33萬股,沒有違法所得。浙江證監局決定對胡建東處以60萬元罰款。

  三是魏某傑係新疆賽裏木現代農業股份有限公司(簡稱新賽股份)擬收購新疆浦曌科技發展有限公司這一內幕資訊的知情人。劉小萍與魏某傑為夫妻關係,在內幕資訊敏感期內,劉小萍使用其本人證券賬戶買入“新賽股份”5.54萬股,獲利5572.75元。新疆證監局決定沒收劉小萍違法所得5572.75元,並處以3萬元罰款。

  四是朱某同係浙江錢江生物化學股份有限公司(簡稱錢江生化)重大資産重組事項這一內幕資訊的知情人。胡鳴一與朱某同為夫妻關係,屬關係密切的近親屬。在內幕資訊敏感期內,胡鳴一控制使用其本人證券賬戶買入“錢江生化”1萬股,沒有違法所得。朱毅超是朱某同的兒子,屬關係密切的近親屬。在內幕資訊敏感期內,朱毅超控制使用“沈某”賬戶買入“錢江生化”1.5萬股,沒有違法所得。浙江證監局決定對胡鳴一處以3萬元罰款,對朱毅超處以5萬元罰款。

  在1宗證券從業人員違法買賣股票案中,李大偉于2015年9月1日至2017年2月8日期間擔任恒泰證券股份有限公司太原平陽路證券營業部經理。從業期間,李大偉操作“李某梅”、“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票,沒有違法所得。山西證監局決定對李大偉處以10萬元罰款。

(責任編輯:馬先震)


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