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天津金城銀行曝四宗違法違規 同業投資漏洞多制度缺失

2018年02月13日 20:57    來源: 中國經濟網    

  中國經濟網北京2月13日訊 據銀監會網站今日發佈的天津銀監局行政處罰資訊公開表(津銀監罰決字〔2018〕17號、18號、19號、20號)顯示,天津金城銀行存在買入返售業務標的不符合監管規定、同業投資業務投向不審慎、同業業務部分管理制度缺失、同業投資投後管理失職違法違規行為。

  天津銀監局對天津金城銀行買入返售業務標的不符合監管規定違法違規行為罰款人民幣50萬元。行政處罰依據為《關於規範金融機構同業業務的通知》第五條,《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條。

  天津銀監局對天津金城銀行同業投資業務投向不審慎違法違規行為罰款人民幣50萬元。行政處罰依據為《關於規範金融機構同業業務的通知》第十二條,《保險公司股權管理辦法》第七條,《商業銀行授信工作盡職指引》第三十五條,《貸款通則》第二十條,《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條。

  天津銀監局對天津金城銀行同業業務部分管理制度缺失違法違規行為罰款人民幣30萬元。行政處罰依據為《關於規範金融機構同業業務的通知》第八條,《商業銀行內部控制指引》第十四條、第十五條,《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條。

  天津銀監局對天津金城銀行同業投資投後管理失職違法違規行為罰款人民幣30萬元。行政處罰依據為《商業銀行授信工作盡職指引》第四十一條,《關於規範金融機構同業業務的通知》第十二條,《流動資金貸款管理暫行辦法》第九條,《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條。

天津銀監局行政處罰資訊公開表

 

(天津金城銀行)

行政處罰決定書文號

津銀監罰決字〔2018〕17號

被處罰當事人姓名或全稱

個人姓名

  

名稱

天津金城銀行

法定代表人(主要負責人)姓名

高德高

主要違法違規事實(案由)

買入返售業務標的不符合監管規定

行政處罰依據

《關於規範金融機構同業業務的通知》第五條,《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條

行政處罰決定

罰款人民幣50萬元

作出處罰決定的機關名稱

天津銀監局

作出處罰決定的日期

2018年1月19日

 

天津銀監局行政處罰資訊公開表

 

(天津金城銀行)

行政處罰決定書文號

津銀監罰決字〔2018〕18號

被處罰當事人姓名或全稱

個人姓名

  

名稱

天津金城銀行

法定代表人(主要負責人)姓名

高德高

主要違法違規事實(案由)

同業投資業務投向不審慎

行政處罰依據

《關於規範金融機構同業業務的通知》第十二條,《保險公司股權管理辦法》第七條,《商業銀行授信工作盡職指引》第三十五條,《貸款通則》第二十條,《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條

行政處罰決定

罰款人民幣50萬元

作出處罰決定的機關名稱

天津銀監局

作出處罰決定的日期

2018年1月19日

 

天津銀監局行政處罰資訊公開表

 

(天津金城銀行)

行政處罰決定書文號

津銀監罰決字〔2018〕19號

被處罰當事人姓名或全稱

個人姓名

  

名稱

天津金城銀行

法定代表人(主要負責人)姓名

高德高

主要違法違規事實(案由)

同業業務部分管理制度缺失

行政處罰依據

《關於規範金融機構同業業務的通知》第八條,《商業銀行內部控制指引》第十四條、第十五條,《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條

行政處罰決定

罰款人民幣30萬元

作出處罰決定的機關名稱

天津銀監局

作出處罰決定的日期

2018年1月19日

 

天津銀監局行政處罰資訊公開表

 

(天津金城銀行)

行政處罰決定書文號

津銀監罰決字〔2018〕20號

被處罰當事人姓名或全稱

個人姓名

  

名稱

天津金城銀行

法定代表人(主要負責人)姓名

高德高

主要違法違規事實(案由)

同業投資投後管理失職

行政處罰依據

《商業銀行授信工作盡職指引》第四十一條,《關於規範金融機構同業業務的通知》第十二條,《流動資金貸款管理暫行辦法》第九條,《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條

行政處罰決定

罰款人民幣30萬元

作出處罰決定的機關名稱

天津銀監局

作出處罰決定的日期

2018年1月19日

 

 

(責任編輯:蔣檸潞)


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