經濟日報:辨別非法期貨交易需“四看”

2016年11月07日 09:36   來源:中國經濟網—《經濟日報》   何 川

  近期,有投資者向記者反映,他時常接到一些不法分子打著期貨交易的幌子來引誘其開戶的電話,並稱能保證投資收益。據了解,這些不法分子往往使用虛假身份和虛假資訊,通過誇大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當受騙。對此,投資者需要保持警惕,正確識別那些非法期貨交易。

  如何識別非法期貨活動呢?可以從以下四個方面來判斷。一是看業務資質。期貨行業是特許經營行業,按照規定,開展期貨業務需要經中國證監會批准,取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展期貨業務的機構,是非法機構,投資者不要與這樣的機構打交道,以免上當受騙。投資者如果想要知道一家公司或人員是否具備期貨業務資格,可以登錄中國證監會網站或中國期貨業協會網站進行查詢。

  二是看行銷方式。開展期貨業務活動,要遵守期貨法律法規有關投資者適當性管理的要求,合法的期貨經營機構在從事經紀業務時,要按規定主動向投資者提示期貨交易風險,並不得向客戶作獲利保證,不得與客戶約定分享利益或共擔風險。但是,不法分子通過QQ、網路論壇、微信、直播APP等發佈資訊,説期貨交易“投資小、收益大”,只要跟著“老師”做,就可以“一個月收益翻番”,這是在騙取投資者錢財,投資者一定要當心。不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急於扭虧的心理,採用誇張、煽動或吸引眼球的宣傳用語吸引投資者。期貨投資是有風險的,不可能穩賺不賠。

  三是看匯款賬號。一般來説,非法期貨活動的目的是為了騙取投資者錢財,獲取非法所得。為達此目的,不法分子往往會採取各種推銷手段,如打折、優惠、頻繁催款、製造緊迫感等方式,催促投資者儘快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在匯款環節應當格外謹慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符,投資者一定不要向其匯款。

  四是看網際網路址。非法期貨網站的網址往往採用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過證監會網站或中國期貨業協會,查看合法期貨經營機構的網址,不要登錄非法期貨網站,以免誤入陷阱,蒙受損失。

  此外,投資者投資相關交易産品,資金安全是首先需要考慮的。一是選擇政府機關依法批准設立的交易場所開展交易,不要到無任何部門批准設立的“黑平臺”“黑仲介”參與交易。二是認真查看交易場所的交易規則、交易方式是否符合相關文件的規定,尤其是關注其是否採取了國家禁止的集中競價、做市商等交易方式。三是關注資金的存管保管制度。一般來説由正規的清算機構實行統一清算的交易場所,不經過交易場所,資金相對安全;如果沒有集中清算,至少有保證資金的銀行第三方存管監管制度,如果沒有資金的第三方存管監管制度,直接由交易場所的經紀會員或者交易場所保存交易資金,投資者就應當對資金安全提高警惕。(本文來源:經濟日報 作者:何 川)

(責任編輯:鄧浩)

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